杭州律师评瑞幸造假:或许高管或面临5~25年不等监禁

新浪财经讯 4月2日晚,瑞幸咖啡(LK.NASDAQ)突然发布公告称,首席运营官刘剑和部分员工伪造业绩22亿元人民币,截至美股收盘,瑞幸咖啡股价重挫75%。而两个月前,浑水研究公布了一份89页的关于瑞幸咖啡的匿名沽空报告。
据悉,美国已有多家律所对瑞幸咖啡提起集团诉讼,控告瑞幸作出虚假和误导性陈述,违反美国证券法。目前,该项集团诉讼已于2月13日在纽约南区地方法院立案。4月13日为集团诉讼首席原告截止日期。
北京德恒(宁波)律师事务所高级合伙人张志旺律师称,瑞幸咖啡或面临《萨班斯-奥克斯利法案》制裁。
美国证券管理制度长期以来是联邦政府下的证券交易委员会实施宏观间接管理及自律组织(包括交易所)负责具体管理事务,倚重证券市场主体和自律组织的自治。但2001年11月美国最大的能源企业安然公司造假事件的发生,暴露了美国公司治理制度的缺陷和证券市场核查体系的漏洞,为此2012年出台了《萨班斯-奥克斯利法案》,以维护广大投资者利益为宗旨,对惩治公司财务欺诈、会计职业监管、规范企业治理和加强证券市场监管作出了规定。其中针对上市公司及审计机构增加了许多严厉的法律措施,如故意进行证券欺诈的犯罪最高可判处25年监禁,对犯有欺诈罪的个人和公司分别处以最高500万美元和2500万美元罚款。故意破坏或捏造文件以阻止、妨碍或影响联邦调查的行为被视为严重犯罪,将处以罚款或判处20年监禁,或予以并罚。执行证券发行的会计师事务所的审计和复核工作底稿应至少保存5年,任何故意违反此项规定的行为,将予以罚款或判处20年监禁。公司首席执行官和财务总监必须对报送给美国证券交易委员会的财务报告的合法性和公允性进行宣誓,违反此项规定的将处以50万美元以下的罚款或判处5年监禁。
2004年美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)还根据《萨班斯-奥克斯利法案》制定了第2号审计标准并经联邦证券交易委员会批准。该标准关注对财务报告的内部控制的审计工作,以及这项工作与财务报表审计的关系问题。即产生两份审计意见:一份针对财务报告的内部控制,另一份针对财务报表。张志旺律师指出,目前我国外部审计也需遵守该审计标准及出具该两份审计意见。


新浪财经讯 4月3日消息,新浪股民维权平台今日收到吴姓股民针对奥瑞德的维权申请,该股民表示,“2017年2月-5月买入股票49048股,红股入账29429股,共计78477股,持有至今。”,目前该维权请求已被许峰律师接受。新浪股民维权平台将关注该股民的索赔进程,相关维权持续征集中。
  新浪股民维权平台目前有7名专业律师可代理该公司维权,平台目前已收到1353件针对奥瑞德的维权,其中1件被律师接受。 
  

奥瑞德索赔条件
  刘华浩:2018年6月2日前买入,2018年6月2日后卖出或持有。张志旺、许峰律师认为,自2017年3月8日至2018年6月1 日期间买入,2018年6月2日及以后卖出或持有。李修蛟:自2017年3月8日至2018年6月1 日期间买入,2018年6月2日及以后卖出或持有。章祥兵:索赔条件为:在2017年3月8日至2018年4月27日之间买入,并在2018年4月28日后卖出或继续持有。宋一欣:在2016年8月26日2016年半年度报告公布日至2018年6月1日前买入奥瑞德股票,并在2018年6月2日及之后卖出或继续持有
  

如何快速维权?
  


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  1、请填写详细的个人信息 。2、上传至平台的对账单务必清晰,可识别。 3、对账单应包含股票信息,交易时间,交易数量等关键信息。 4、对账单必须为证券公司出具有法律效力的对账单的JPG格式或者电子对账单形式,手写无效。


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境内投资者能不能在境内索赔?
王智斌律师认为,依据刚刚修订实施的《证券法》第二条,瑞幸咖啡的境内投资者有机会在境内提起民事索赔诉讼。
《证券法》第二条规定,“在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任”。王智斌律师分析,瑞幸咖啡境内投资者,其合法权益遭受损害,完全符合上述规定,因此,境内投资者该有机会在境内起诉该公司。


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原标题:律师:瑞幸[股评]会面临SEC高额罚款,严重的可能导致瑞幸咖啡的退市来源:第一财经在1月31日,知名做空机构浑水


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